Assessoria plugada à XP? Saiba como conquistar o Selo de Governança e Integridade

Estar 100% alinhado com a integridade institucional no mercado financeiro vai muito além de oferecer um bom atendimento ao cliente. Significa também manter uma operação ética e em conformidade com as melhores práticas de governança. Para reconhecer os escritórios que se destacam nesse cenário, a XP Investimentos lançou a campanha do Selo de Governança e Integridade 2025-26.

A iniciativa tem como objetivo valorizar as assessorias que demonstram maturidade institucional, responsabilidade regulatória e atuação em linha com os princípios e diretrizes da corretora.

Como conquistar o Selo?

Para obter o Selo de Governança e Integridade XP 2025-26, o escritório precisa atingir 85 pontos ou mais na somatória dos três pilares que estruturam a campanha, cada um avaliando aspectos distintos da operação e cultura da empresa.

O Pilar Educacional analisa a participação e aprovação dos assessores no treinamento obrigatório da UXP (mínimo de 70% de acerto em até três tentativas, com prazo de 60 dias); o Pilar Integridade considera o Score de Conduta B2B com base nas notificações recebidas ao longo de 2024, favorecendo quem apresenta menos ocorrências; e o Pilar Governança exige o preenchimento do QDD em até 45 dias, com foco na estrutura de compliance, atuação do Diretor Responsável e qualidade das evidências enviadas.

Para garantir fluidez no processo de participação e maximizar a pontuação nos três pilares, apoiamos os escritórios de AI em todas as etapas: no Pilar Educacional, asseguramos que os assessores concluam o treinamento da UXP dentro do prazo; no Pilar Integridade, atuamos preventivamente para evitar notificações e orientamos respostas técnicas sempre que necessário; e no Pilar Governança, estruturamos documentos, políticas e processos, garantindo uma entrega alinhada no QDD.

Como funciona a pontuação e classificação?

A pontuação final é formada pela soma dos três pilares, com pesos ajustados conforme o porte do escritório (baseado no número de assessores ativos). Após a consolidação das notas, a XP classifica os escritórios nas seguintes categorias:

• Excelente: 85 a 100 pontos (conquista o Selo)

• Bom: 75 a 84 pontos

• Regular: 50 a 74 pontos

• Insatisfatório: abaixo de 50 pontos

Somente os classificados como “Excelente” recebem o Selo. Além disso, os resultados passam por uma avaliação do Comitê de Governança de Assessores da XP, que considera também critérios subjetivos, como reputação da operação e histórico institucional ao longo do ano.

O Selo é válido por 12 meses, podendo ser suspenso em caso de penalidades ou condutas que contrariem os princípios estabelecidos pela corretora.

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A Veritas desenvolveu um eBook gratuito com um guia completo sobre os três pilares da campanha, e explicações práticas e dicas para estruturar sua operação com segurança, estratégia e total alinhamento às exigências da XP.

Conclusão

Conquistar o Selo é mais do que cumprir requisitos: é uma demonstração de comprometimento com boas práticas, responsabilidade institucional e excelência operacional. Escritórios que se destacam nesse processo ganham não só reconhecimento, mas também autoridade e confiança diante do mercado e dos clientes.

A Veritas está pronta para apoiar sua operação em todas as etapas da campanha, levando em conta todas as especificidades do treinamento da UXP e preenchimento do QDD. Agende uma reunião ou fale com um de nossos especialistas para saber sobre como podemos auxiliar seu escritório nesse processo.

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