Estudo Veritas
Como conquistar o Selo de Governança e Integridade: critérios da XP para Assessorias de Investimentos
Um guia prático para preparar sua assessoria para a campanha 2025-26: conheça os três pilares objetivos, a lógica de pontuação, o QDD, os critérios subjetivos e os documentos e evidências que sustentam uma operação mais madura.
Conteúdo gratuito • Acesso imediato • Sócios, gestores, responsáveis de compliance, diretores responsáveis e lideranças de assessorias de investimentos credenciadas à XP que desejam compreender os critérios da campanha e preparar o escritório para uma avaliação mais estruturada.
Por que entender Selo de Governança e Integridade Compliance 2025-26 da XP para escritórios de assessoria de investimentos é importante agora.
O Selo de Governança e Integridade Compliance 2025-26 foi criado pela XP para reconhecer escritórios de assessoria credenciados que demonstram alto padrão de conduta, gestão e governança. Para competir bem, não basta possuir documentos: é necessário combinar treinamento, histórico de conduta, evidências de governança e consistência institucional.
Os dados além da percepção
3 + 1
três pilares objetivos — Educação, Integridade e Governança — mais uma avaliação subjetiva final do Comitê de Governança da XP
01
Educação precisa de adesão real
O Pilar Educacional considera a participação e o desempenho dos assessores no treinamento obrigatório da campanha. A nota mínima é de 70%, com até três tentativas por assessor, e a ausência total de participantes desclassifica o escritório.
02
Integridade é medida pelo histórico de conduta
O Pilar Integridade considera notificações e penalidades recebidas no período indicado pela campanha, ponderando risco e consequência para formar o Score de Conduta B2B.
03
Governança exige evidência
O Pilar Governança é aferido pelo QDD. Cada resposta possui pontuação, o envio de evidências é obrigatório e a análise considera a qualidade e a aderência das práticas apresentadas.
Conteúdo desenvolvido para transformar informação em decisão.
Pilar Educacional
Entenda nota de corte, número de tentativas, cálculo da pontuação e como a adesão dos assessores influencia o desempenho do escritório.
Pilar Integridade
Veja como notificações e penalidades entram no Score de Conduta B2B e por que a prevenção de ocorrências impacta diretamente a avaliação.
Pilar Governança e QDD
Conheça os documentos, controles e evidências avaliados, como Acordo de Sócios, Contrato Social, procurações, memorandos, treinamentos, marca, compliance, segurança da informação e segregação de atividades.
Classificação final
Entenda os critérios subjetivos considerados pelo Comitê da XP e como preparar uma estrutura coerente entre documentação, conduta e cultura.
Por dentro do material
Veja parte do que preparamos para você.
Conhecimento construído a partir da experiência de mercado.
A Veritas atua ao lado de empresas e lideranças em diferentes momentos de crescimento, transformação e tomada de decisão — e transforma essa proximidade em conteúdo aplicável.
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Informação para quem precisa decidir.
O eBook foi desenvolvido para transformar as regras da campanha em uma leitura prática para gestores de assessorias. O material explica como cada pilar é avaliado, quais fatores podem gerar perda de pontos ou desclassificação, o que é observado no QDD e quais estruturas de governança e compliance ajudam o escritório a apresentar evidências mais consistentes.
“Conquistar o Selo exige mais do que cumprir uma checklist: é preciso transformar governança, integridade e compliance em evidências consistentes da maturidade do escritório.”
Anderson Timm
CEO da Veritas Consultoria Empresarial
Acesso gratuito
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Ainda tem alguma dúvida?
É uma iniciativa da XP voltada aos escritórios de assessores de investimentos credenciados, criada para reconhecer operações com alto padrão de conduta, gestão e governança.
A campanha apresentada no eBook utiliza três pilares objetivos: Educação, Integridade e Governança, seguidos de uma avaliação subjetiva final pelo Comitê de Governança da XP.
O material informa que cada assessor precisa acertar ao menos 70% da prova final e possui até três tentativas para atingir a nota de corte.
Entre os pontos apresentados estão Acordo de Sócios, Contrato Social atualizado, procuração, memorandos com assessores, treinamentos, registro de marca, Manual de Compliance e Código de Ética, segurança da informação e segregação de atividades.
O eBook informa prazo de 45 dias corridos a partir da disponibilização do Typeform. Como a campanha é específica de 2025-26, prazos operacionais devem ser conferidos antes de qualquer uso atual.
Não necessariamente. O material informa que ainda existe uma análise final subjetiva sobre conduta geral, riscos reputacionais e alinhamento cultural com a XP.
Informação de qualidade é o primeiro passo para decisões melhores.
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