Estudo Veritas
Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos: impactos para Assessorias de Investimentos
Entenda os impactos das Resoluções CVM 178 e 179 sobre contratação, sociedade, exclusividade, atuação do assessor, Diretor Responsável, riscos trabalhistas e transparência remuneratória.
Conteúdo gratuito • Acesso imediato • Sócios, gestores, diretores responsáveis, profissionais de compliance e lideranças de escritórios de assessoria de investimentos que precisam compreender as mudanças introduzidas pelas Resoluções CVM 178 e 179 e seus impactos na operação.
Por que entender Resoluções CVM 178 e 179 aplicadas à estrutura, contratação, governança, remuneração e atuação dos escritórios de assessoria de investimentos é importante agora.
As Resoluções CVM 178 e 179 ampliaram as possibilidades de atuação e estruturação dos escritórios de assessoria. A flexibilização trouxe oportunidades de expansão, novos modelos societários e diferentes formas de contratação, mas também aumentou a necessidade de governança, controles internos e clareza na relação com assessores, intermediários e investidores.
Os dados além da percepção
3
modelos de contratação analisados no eBook: prestação de serviços, vínculo societário e empregado CLT
01
Mais liberdade de atuação
O material destaca o fim da obrigatoriedade regulatória de exclusividade, a possibilidade de orientação e recomendação de investimentos e a atuação em atividades complementares, observados os limites e conflitos previstos nas normas.
02
Mais opções de contratação
Prestação de serviços, vínculo societário e CLT passam a exigir decisões próprias sobre custos, autonomia, subordinação, documentação, governança e riscos trabalhistas.
03
Mais transparência e responsabilidade
Diretor Responsável, fiscalização, políticas de compliance e divulgação de remuneração ganham peso na estrutura dos escritórios e na relação com o investidor.
Conteúdo desenvolvido para transformar informação em decisão.
O que mudou
Entenda a nova nomenclatura, orientação e recomendação de investimentos, exclusividade, atividades complementares e práticas vedadas apresentadas no material.
Modelos de contratação
Compare prestação de serviços, sociedade e CLT e veja os benefícios, pontos de atenção e impactos operacionais destacados no eBook.
Governança e Diretor Responsável
Conheça o papel do Diretor Responsável, as obrigações de fiscalização, os prazos apresentados e os cuidados de compliance necessários à estrutura da PJ.
Transparência remuneratória
Veja como remuneração, divulgação, conflitos de interesse e Extrato Trimestral entram na relação entre intermediário, assessor e investidor.
Por dentro do material
Veja parte do que preparamos para você.
Conhecimento construído a partir da experiência de mercado.
A Veritas atua ao lado de empresas e lideranças em diferentes momentos de crescimento, transformação e tomada de decisão — e transforma essa proximidade em conteúdo aplicável.
+80
consultorias assessoradas pela Veritas
+500
de consultores apoiados no processo de credenciamento
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consultorias atendidas da constituição ao M&A
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profissionais certificados no mercado
Informação para quem precisa decidir.
O eBook foi desenvolvido como um guia de atualização para assessores e escritórios de assessoria de investimentos. O conteúdo organiza as principais mudanças trazidas pelas Resoluções CVM 178 e 179 e conecta regulação à prática empresarial, abordando estrutura societária, contratação, riscos trabalhistas, compliance, fiscalização e transparência com investidores.
“A flexibilização regulatória amplia as possibilidades dos escritórios, mas exige que contratação, governança, compliance e transparência evoluam na mesma proporção.”
Anderson Timm
CEO da Veritas Consultoria Empresarial
Acesso gratuito
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Preencha seus dados para acessar os principais dados, análises e insights sobre Resoluções CVM 178 e 179 aplicadas à estrutura, contratação, governança, remuneração e atuação dos escritórios de assessoria de investimentos.
Veja também • eBook
Modelos de Documentos para Registro de Consultor de Investimentos à CVM
Baixe 3 modelos de documentos para organizar o pedido de registro de Consultor de Investimentos Pessoa Natural: Requerimento PF, Informações Cadastrais e Anexo D — Formulário de Referência.
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Ainda tem alguma dúvida?
O eBook aborda mudanças na nomenclatura da atividade, possibilidade de orientação e recomendação de investimentos, exclusividade, atividades complementares, contratação, Diretor Responsável e transparência remuneratória.
Segundo o material, ela deixa de ser obrigatória por força regulatória e passa a ser tratada em âmbito negocial e contratual, podendo continuar prevista em contratos com intermediários.
Prestação de serviços por pessoa jurídica, vínculo societário e contratação via CLT, cada um com benefícios, custos, responsabilidades e pontos de atenção próprios.
O eBook o apresenta como figura necessária à PJ de assessoria, com atribuições ligadas a informações regulatórias, compatibilidade de regras de compliance, supervisão das atividades e prevenção de atuação irregular.
O material explica a divulgação de práticas remuneratórias e potenciais conflitos de interesse, além do Extrato Trimestral com informações sobre remunerações relacionadas aos investimentos.
Sim. O conteúdo relaciona modelos de contratação, processos internos, remuneração, contratos e compliance ao risco de reconhecimento de vínculo e de passivos trabalhistas.
Informação de qualidade é o primeiro passo para decisões melhores.
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