Qual treinamento a XP exige que as assessorias de investimentos apliquem para a conquista do Selo de Governança e Integridade

Um dos pilares mais relevantes para a conquista do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 é o Pilar Educacional. A XP Investimentos entende que o conhecimento é a base para a atuação ética e em conformidade com suas normas internas e com a regulação do mercado financeiro. Por isso, a participação efetiva no treinamento proposto pela Universidade XP (UXP) é essencial para os escritórios que desejam alcançar a pontuação necessária.

Como funciona o treinamento do Selo?

A XP disponibiliza um treinamento exclusivo na UXP, estruturado com base na Matriz de Penalidades do Regulamento de Auditoria de Assessores de Investimentos. Esse conteúdo é apresentado em formato único, mas segmentado por nove classes temáticas, abrangendo diferentes aspectos da conduta profissional e da operação:

• Classe A: Credenciamento, relações com clientes e outras sociedades de AIs;

• Classe B: Materiais publicitários e regras de conformidade com a XP;

• Classe C: Processo de venda e formalização de operação;

Classe D: Atuação Irregular;

Classe E: Fraudes, manipulação de preços e práticas não equitativas;

Classe F: Segurança da Informação e LGPD;

Classe H: Normas internas;

Classe I: Governança de canais.

O curso é finalizado com uma avaliação geral, em que o assessor deve atingir mínimo de 70% de acertos para ser aprovado. São permitidas até 3 tentativas para realizar a avaliação — caso o limite seja atingido sem sucesso, o profissional será considerado reprovado e não haverá nova liberação para refazer a prova.

É importante destacar que não há penalidades diretas ou bloqueios de acesso para os assessores reprovados. No entanto, o resultado da equipe influencia diretamente na nota do escritório no Pilar Educacional, impactando sua pontuação final na campanha do Selo.

Para apoiar os escritórios nesse processo de avaliação, a Veritas desenvolveu um eBook gratuito que traz orientações práticas sobre os três pilares da campanha, explicações claras sobre o funcionamento do treinamento e dicas para estruturar sua operação de forma alinhada às exigências da XP.

Conclusão

A participação no treinamento da UXP é um passo essencial para garantir que o seu escritório esteja em conformidade com as exigências da XP e avance com segurança rumo à conquista do Selo de Governança e Integridade. Além de demonstrar o comprometimento com a ética e as boas práticas, essa etapa fortalece a cultura interna e prepara os assessores para um desempenho de excelência.

A Veritas acompanha de perto a participação dos assessores no treinamento obrigatório da XP, oferecendo suporte para que todos concluam dentro do prazo, além de facilitar a comunicação entre o escritório e sua equipe. Para mais informações sobre como esse processo, agende uma reunião conosco ou fale com um de nossos especialistas.

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