Saiba se sua assessoria está preparada para o Selo de Governança & Integridade

A edição 2025-26 do Selo de Governança e Integridade da XP inicia oficialmente em 01 de maio, e os escritórios de assessoria de investimentos vinculados à corretora já se preparam para o processo de avaliação.

Para saber se sua assessoria está pronta para conquistar esse reconhecimento, o primeiro passo é realizar um diagnóstico detalhado com base no Questionário de Due Diligence (QDD) – principal ferramenta de avaliação do Pilar Governança, um dos três requisitos centrais da campanha.

Por que o QDD é tão importante?

O QDD é um diagnóstico completo sobre a estrutura de governança do escritório, analisando se as práticas adotadas estão em linha com os padrões exigidos pela XP e com os pilares de maturidade institucional. Ele exige respostas detalhadas e evidências documentais para temas como políticas internas, controles de segurança da informação, atuação do diretor responsável, segregação de atividades, o contrato social, acordo de sócios, registros de treinamentos e muito mais. O preenchimento correto e dentro do prazo (45 dias após a abertura do formulário) é obrigatório e escritórios que não entregam ou apresentam respostas inconsistentes podem ser desclassificados do processo.

Como saber se sua assessoria está pronta?

A Veritas desenvolveu um diagnóstico gratuito e online, para que sua assessoria possa identificar rapidamente pontos fortes e fragilidades antes de preencher o questionário oficial. Com base nas respostas, você recebe um relatório com o score de cada etapa e os pontos de atenção para ajustar processos, atualizar documentos e aumentar suas chances de conquistar o Selo.

O que o diagnóstico avalia?

Ao responder o diagnóstico baseado no QDD, sua assessoria será avaliada em pontos como:

• Existência e atualização de manuais de compliance, código de ética e políticas internas

• Estrutura de governança e clareza de papéis e responsabilidades

• Evidências de treinamentos internos e aderência às normas da XP

• Segurança da informação e proteção de dados

Formalização de contratos sociais, acordos de sócios e a formalização de entrada de assessores

Segregação de atividades e controles para evitar conflitos de interesse

Por que investir nessa preparação?

Conquistar o Selo XP é mais do que um reconhecimento institucional: é uma prova de maturidade, transparência e compromisso com as melhores práticas do mercado financeiro. Escritórios premiados ganham visibilidade, confiança dos clientes e destaque nos canais oficiais da XP, além de acesso a eventos exclusivos e materiais de divulgação diferenciados. Não espere o prazo apertar para descobrir se sua assessoria está pronta. Antecipe-se, realize o diagnóstico com base no QDD e prepare sua operação para conquistar o Selo de Governança & Integridade XP 2025-26.

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