Como a Alta Vista organizou sua estrutura societária e reforçou sua governança e compliance com apoio da Veritas

A Alta Vista começou sua trajetória em 2006, como uma pequena filial da XP Investimentos instalada em uma sala de 9m². Desde então, o que era uma operação enxuta foi se transformando com consistência, acompanhando a evolução do mercado e das demandas dos investidores. Hoje, a empresa está presente em diversos estados do país, como São Paulo, Santa Catarina e Rio Grande do Sul.

Com o apoio da Veritas, o escritório implementou um conjunto de medidas para ajustar sua estrutura societária, alinhar seus sócios e profissionais em um modelo de partnership, formalizar sua governança e criar processos claros para entrada e saída de pessoas. A seguir, você confere quais soluções foram aplicadas ao longo do processo:

Estrutura societária e modelo de partnership

Um dos primeiros passos foi realizar o due diligence do contrato social e trabalhar os arranjos societários que sustentam a operação. O acordo de sócios foi revisado dentro desse processo para refletir os papéis de cada integrante, prever regras de entrada e saída, definir critérios de remuneração e organizar a tomada de decisão em temas relevantes. Paralelamente, o modelo de partnership também foi tratado como parte desse movimento, com o objetivo de reconhecer os profissionais mais engajados e estruturar uma linha de sucessão coerente com a dinâmica do escritório.

Governança e compliance

A definição de políticas internas foi mais uma etapa importante. Com base nas exigências da CVM, foram elaborados documentos como o código de ética e o manual de compliance. Também foram conduzidos treinamentos sobre as diretrizes de compliance, LGPD e Segurança da Informação, com foco na devida orientação dos profissionais sobre as regras de conduta e proteção de dados pessoais. A proposta foi estabelecer critérios claros para as rotinas operacionais e decisões estratégicas, promovendo segurança sem comprometer a agilidade necessária no dia a dia.

Gestão de pessoas: onboarding e offboarding

Com a equipe expandindo em diferentes praças, tornou-se essencial padronizar os processos de entrada e saída de profissionais. Para isso, foram desenvolvidos documentos específicos para onboarding e offboarding, incluindo termos de adesão ao acordo de sócios, acordos de confidencialidade (NDA), acordos de saída e outros instrumentos que formalizam cada etapa desses processos.

Apoio no processo do selo da XP

Aqui, foi feito o mapeamento das necessidades da estrutura em relação aos requisitos da corretora. Em seguida, foram atualizados ou implementados documentos essenciais, como o Código de Ética e Conduta, o Manual de Compliance, a Política de Privacidade e Política de Cookies. Também houve acompanhamento na realização do treinamento obrigatório por parte dos assessores, consultoria para o preenchimento do formulário de due diligence e suporte contínuo durante todas as etapas.

Conclusão

O processo vivido pela Alta Vista demonstra como decisões estruturais impactam diretamente a operação de um escritório de investimentos. Formalizar a sociedade, organizar a entrada de novos profissionais, proteger a marca e documentar os fluxos internos não são medidas protocolares, mas sim etapas fundamentais para garantir clareza, consistência e autonomia.

A Veritas atuou como parceira na implementação dessas soluções. Se o seu escritório está em fase de expansão ou deseja aprimorar sua organização interna, conte conosco para construir um caminho alinhado às exigências do mercado e aos seus objetivos de longo prazo. Clique abaixo e fale com um de nossos especialistas sobre o seu caso, ou agende um reunião com nosso time.

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