Quais são os requisitos para credenciar uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD e CVM?

A Resolução CVM 178 trouxe novas diretrizes para o mercado de assessoria de investimentos, estabelecendo um marco regulatório que organiza e profissionaliza ainda mais a atividade. Atualmente, as empresas que desejam atuar como Pessoas Jurídicas (PJ) de Assessoria de Investimentos devem atender a requisitos específicos determinados pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e pela ANCORD.

Assistir ao vídeo

Requisitos da CVM e ANCORD para credenciamento

A CVM, ou Comissão de Valores Mobiliários, é o órgão responsável pela regulamentação e fiscalização do mercado de capitais no Brasil. Seu papel é assegurar a transparência e a proteção dos investidores, além de promover o bom funcionamento do mercado financeiro. Já a ANCORD é responsável por operacionalizar o credenciamento das assessorias de investimentos e supervisionar sua atuação em parceria com a CVM.

São os requisitos:

• Formulário: Preencher o Formulário de Cadastro da ANCORD.

Contrato Social e CNPJ Adequado:

I - O contrato social deve ter em seu objeto social a atividade de assessoria de investimentos;

II - Razão Social deve conter “ASSESSORIA DE INVESTIMENTOS” ou “AI”;

III - Seu CNAE deve ser 66.12-6-05 - Agentes de investimentos em aplicações financeiras.

• Regularidade Jurídica: A empresa deve estar devidamente registrada no Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica e possuir sede no Brasil.

• Diretor Responsável: A nomeação de um diretor responsável pelo escritório é obrigatória e deve ser feita por um documento formal. Baixar modelo da Ata de Nomeação do Diretor Responsável

Pagamento das taxas de fiscalização: É necessário pagar a taxas de fiscalização, de registro inicial e anual da CVM. Entenda quais são os custos para credenciar uma Assessoria de Investimentos

Conclusão

Cumprir os requisitos regulatórios da CVM e da ANCORD é um passo essencial para que uma PJ de Assessoria de Investimentos seja credenciada. A Veritas possui a expertise necessária para guiá-lo em cada etapa desse caminho. Confira nosso tutorial completo de como constituir uma PJ de assessoria no Youtube ou fale diretamente com um de nossos especialistas.

Assistir ao vídeo

#assessordeinvestimentos #cvm178 #ai #cvm179 #agenteautonomodeinvestimentos #ancord #diretorresponsavel #aai #assessor #resolucao #cvm #assessoriadeinvestimentos #ancord #ancordai #ai #xpinvestimentos #xp #comissaodevaloresmobiliarios #ebookcvm #multas #riscos #btg #safra #investimentos