Estudo Veritas
Consultoria CVM: o presente e futuro do mercado financeiro: estruturação e crescimento de Consultorias de Investimentos
Um guia completo sobre o modelo de Consultoria de Valores Mobiliários — das atribuições e vedações do consultor à constituição da PJ, governança, compliance, suitability e estruturação para novos ciclos de crescimento.
Conteúdo gratuito • Acesso imediato • Consultores de valores mobiliários, profissionais do mercado financeiro, sócios e gestores que desejam estruturar uma consultoria, migrar para o modelo fee-based ou compreender os requisitos regulatórios, operacionais e societários desse mercado.
Por que entender Estruturação, regulação, governança, compliance e crescimento de Consultorias de Valores Mobiliários é importante agora.
O modelo de consultoria de valores mobiliários ganha relevância à medida que investidores buscam orientação mais personalizada e independente. Mas transformar essa oportunidade em uma empresa exige muito mais do que credenciamento: é preciso estruturar responsabilidades, controles, contratos, governança e processos capazes de sustentar a relação fiduciária com o cliente.
Os dados além da percepção
80%
é o mínimo da equipe responsável pela atividade de consultoria que deve ser composta por consultores certificados ou autorizados, conforme requisito apresentado no eBook
01
Independência muda a proposta de valor
O eBook destaca a possibilidade de atuação independente de instituições financeiras e de recomendação direta de investimentos, dentro dos limites regulatórios e contratuais.
02
Estruturar a PJ amplia a complexidade
A constituição envolve objeto social adequado, diretores estatutários, recursos humanos e computacionais, documentação, controles internos e requisitos específicos perante a CVM.
03
Compliance passa a ser parte da operação
Código de Ética, Manual de Compliance, proteção de dados, contratos, controles internos e suitability aparecem como elementos centrais para uma consultoria sustentável.
Conteúdo desenvolvido para transformar informação em decisão.
Consultor CVM e modelo de atuação
Entenda atribuições, requisitos, certificações, independência, atendimento personalizado e as principais vedações aplicáveis à atividade.
Constituição da PJ
Veja vantagens e requisitos para registrar uma Consultoria de Valores Mobiliários, incluindo objeto social, diretores estatutários, recursos, documentação e estrutura organizacional.
Governança e Compliance
Conheça os papéis do Diretor Responsável e do Diretor de Compliance, além de regras de conduta, contratos, conflitos de interesse, proteção de dados e controles internos.
Suitability e crescimento
Entenda a obrigação de adequação ao perfil do cliente, a importância das evidências documentais e possibilidades de Holding de Participações e entrada de sócios investidores.
Por dentro do material
Veja parte do que preparamos para você.
Conhecimento construído a partir da experiência de mercado.
A Veritas atua ao lado de empresas e lideranças em diferentes momentos de crescimento, transformação e tomada de decisão — e transforma essa proximidade em conteúdo aplicável.
+80
consultorias assessoradas pela Veritas
+500
de consultores apoiados no processo de credenciamento
+100
consultorias atendidas da constituição ao M&A
+3000
profissionais certificados no mercado
Informação para quem precisa decidir.
O eBook reúne uma visão ampla sobre a estruturação e a consolidação de uma Consultoria de Valores Mobiliários. O conteúdo percorre o papel do consultor, as vedações da atividade, os requisitos para constituição da PJ, as responsabilidades dos diretores estatutários, práticas de governança e compliance, suitability e alternativas societárias para expansão.
“Estruturar uma Consultoria CVM exige transformar independência em processo: responsabilidades claras, controles internos, governança e evidências capazes de sustentar a operação no longo prazo.”
Anderson Timm
CEO da Veritas Consultoria Empresarial
Acesso gratuito
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Veja também • eBook
Modelos de Documentos para Registro de Consultor de Investimentos à CVM
Baixe 3 modelos de documentos para organizar o pedido de registro de Consultor de Investimentos Pessoa Natural: Requerimento PF, Informações Cadastrais e Anexo D — Formulário de Referência.
Quer avançar além do conteúdo?
A Veritas apoia empresas que precisam transformar análises em estruturas aplicáveis ao negócio. Conheça nossas soluções relacionadas a Consultoria CVM — Estruturação e Governança.
Ainda tem alguma dúvida?
Segundo o eBook, o consultor orienta investidores, fornece recomendações e aconselhamento individualizado e pode recomendar diretamente valores mobiliários e produtos de investimento, observados os limites regulatórios.
O material informa que a regulação impede a atuação simultânea nessas atividades quando houver conflito, exigindo atenção ao modelo de atuação e às funções exercidas.
O eBook aborda objeto social específico, registro no CNPJ, diretores estatutários, requisitos dos controladores, recursos humanos e computacionais, formulário de aptidão e documentação societária.
Código de Ética, Manual de Compliance, proteção de dados, contratos, regras de conduta, gestão de conflitos de interesse, segregação de atividades, segurança da informação e controles internos aparecem entre os principais temas.
O consultor deve administrar o questionário de suitability, identificar o perfil do cliente, recomendar produtos compatíveis e manter evidências documentadas das respostas, avaliações e comunicações relacionadas às recomendações.
Sim. O material apresenta Holding de Participações e entrada de sócios investidores como alternativas para fortalecer a posição competitiva e apoiar a expansão da consultoria.
Informação de qualidade é o primeiro passo para decisões melhores.
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